Lakatamia Shipping 18luck新利官网mpany Ltd v Su 等人 [2024] EWHC 1749 (18luck新利官网mm) 说明了通常包含在全球冻结令中的 Babanaft 附带条款如何限制协助违反该命令的外国第三方的责任.
事实背景
本判决是原告之间长期争议中的最新判决, 拉卡塔米亚航运有限18luck新利官网, 和第一被告, 苏信先生, 前台湾航运巨头.
2011 年 8 月，由于 18luck新利官网 Shipping 对未付租船费和损害赔偿提出索赔，苏先生的资产被英国高等法院冻结（“冻结令”）. 2014 年 11 月和 2015 年 1 月, 两项判决总计 47 美元.苏先生及其公司被判 600 万（“判决债务”）, 冻结令继续执行.
本索赔源于强制出售摩纳哥两栋别墅的收益分配. 2010 年, 巴克莱银行同意向 Cresta Overseas Ltd（“Cresta”）提供 2500 万欧元贷款, 其中苏先生是受益所有人, 为了购买这些别墅. Cresta拖欠贷款后（由苏先生个人担保）, 巴克莱银行试图加强其安全性，导致别墅以 65 欧元的价格被拍卖.2015 年为 100 万. 销售收益, 34 欧元.600 万已支付给巴克莱银行，其余 27 欧元.100万已支付至第三被告的客户账户, 18luck新利官网 – Cresta 聘请的与拍卖有关的摩纳哥律师.
2017 年 2 月, 按照第二被告的指示行事, 张先生, Maître Zabaldano 转出了剩余的现金收益, 节省 200 欧元,000 保留人, 致 UP Shipping 18luck新利官网rporation. 资金随后被消散.
拉卡塔米亚声称苏先生, Chang 先生和 18luck新利官网 在转移时都知道冻结令和判决, 协助转移违反了冻结令的条款. Lakatamia 以此为由对所有三名被告提出非法手段串谋索赔，并在此基础上对 Chang 先生和 18luck新利官网 提出 Marex 侵权索赔.1
法律原则
18luck新利官网串谋的相关原则是：2
(a) 组合, 两个或更多人之间的安排或理解;
18luck新利官网 意图伤害其他个人或单独的法人实体;
18luck新利官网) 这会导致同谋者采取一致行动, 组合或理解的结果;
(d) 使用18luck新利官网作为一致行动的一部分 (i.e., 缺乏正当理由或借口的行为）; 和
(e) 给阴谋目标造成损失.
18luck新利官网rex 侵权的要素是：3
(a) 作出有利于原告的判决;
(b) 18luck新利官网该判决规定的现有权利;
18luck新利官网) 被告促成或诱使该违约行为;
(d) 被告对判决的了解; 和
(e) 被告意识到所诱导或促成的行为将侵犯判决所规定的权利.
决定
法院认为, 概率平衡, 张先生不知道冻结令和判决债务. 在这种情况下, 非法手段共谋索赔或 18luck新利官网rex 侵权索赔的要素尚未成立.
至于萨巴尔达诺大师,4 法官认为他确实知道 (i) 苏先生受到冻结令的约束, (ii) 判决债务尚未解除, (iii) Su 先生拥有 Cresta 的最终实益所有权，并且 (iv) 转让给 UP Shipping 将削弱 Lakatamia 执行判决的能力. 因此, 意图元素 (i.e., 上述(b))非法手段阴谋得逞. 尽管如此，18luck新利官网 有义务遵循客户的指示，并坚信在冻结令以及 2014 年和 2015 年判决之前，摩纳哥已登记, 他们与他无关.5
但是, 冻结令包含标准形式 18luck新利官网18luck新利官网naft6 但书规定“本命令的条款不影响或涉及本18luck新利官网管辖范围之外的任何人.”法官对此条款提出以下意见：
(a) 由于 18luck新利官网 将资金转给 UPS Shipping 时不在英格兰和威尔士的管辖范围, 他有条件的好处. 管辖范围内因违反冻结令而造成的损害不足以影响 Babanaft 限制性条款的含义.
(b) Babanaft 限制性条款的措辞宽泛，并不局限于仅排除因违反冻结令而造成的藐视法庭责任. 因此，要求 18luck新利官网 对已排除的侵权行为承担责任，与但书的措辞不一致.
(c) Babanaft 限制性条款的目的和政策是维护冻结禁令的人身性质. 法院发布旨在限制和控制受法院管辖的人的命令是错误的, 对不受法院管辖的人具有强制作用. 追究 18luck新利官网 的责任将违反本政策.
因此, 法官认为，Babanaft 附带条款排除了 18luck新利官网 对非法手段共谋的责任. 法官随后考虑 18luck新利官网 是否仍然可以满足 Marex 侵权法的要求. 他接受了 18luck新利官网 的意见，即他有合同和专业义务遵守客户的指示进行转账, 并真诚地相信他有权这样做. 18luck新利官网 因此从辩护中受益, 意味着 Marex 侵权行为的精神因素无法辨认.
由于法官裁定张先生和 18luck新利官网 不承担责任, 不能对苏先生提出非法手段共谋索赔，因为不满足至少两名共谋者的要求.
要点
拉卡塔米亚案的判决无疑会让那些受益于全球冻结令的索赔人感到震惊, 特别是当被告的大部分资产位于司法管辖区之外时. 虽然了解禁令的第三方可以根据 18luck新利官网18luck新利官网naft 条款协助其违反并逃避责任，但这似乎是一种失职, 法官明确表示，法院将不愿意偏离对禁令本身语言的简单文本解读，并将考虑 18luck新利官网18luck新利官网naft 背后的政策考虑.
存在本管辖范围之外的第三方可能促进资产耗散的风险的情况, 诉讼当事人应提前考虑在该外国司法管辖区可以采取哪些先发制人的措施来承认英国18luck新利官网的命令或判决, 以限制第三方的行为.
1 在单独的诉讼中, 英国法院此前裁定，其他几位个人和公司非法串谋，隐瞒了来自 18luck新利官网 的 Cresta 收益，违反了冻结令.
2 Lakatamia Shipping 18luck新利官网mpany Ltd 诉 Su 等人 [2024] EWHC 1749 (18luck新利官网mm)，第 [21] 至 [22]：在 Lakatamia Shipping 18luck新利官网 Ltd 诉 Tseng Yu Hsia [2023] EWHC 3023 (18luck新利官网mm) 案中引用 Foxton J [18] 和 Bryan J 在 Lakatamia Shipping 18luck新利官网 Ltd 诉 Su [2023] EWHC 1874 (18luck新利官网mm) 案中，参见 [106].
3 Su [2024] 在 [23] 至 [24] 和 Tseng 在 [20].
4 西蒙·科尔顿 KC。
5 只需要证明被告知道导致该手段非法的事实即可, 但被告并不知道这些手段实际上是非法的（i.e., 无视法律不能作为辩护理由). 参见 Racing Partnership Ltd v Done Bros (C18luck新利官网h Betting) Ltd [2020] EWCA Civ 1300.
6 Babanaft International 18luck新利官网 诉 Bassatne [1990] 第 13 章.
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